所謂基于專利技術(shù)的交易是指，專利購(gòu)買者的主要目的是為了將該專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，將專利技術(shù)推向市場(chǎng)，交易買賣雙方更關(guān)注的是專利本身所保護(hù)的技術(shù)方案和技術(shù)效果，這種專利交易最能促進(jìn)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化。當(dāng)然，這種專利交易都是和技術(shù)交易捆綁在一起進(jìn)行，往往很少有只是單純的專利交易，因?yàn)閷＠恼嬲龑?shí)施和轉(zhuǎn)化離不開具體的技術(shù)支持。這個(gè)層次的交易有一部分是直接現(xiàn)金交易，也有不少是專利技術(shù)捆綁作價(jià)入股方式進(jìn)行。

一、交易主體的特殊性

    專利交易主體，是專利交易過(guò)程中應(yīng)首先確定的權(quán)利主體，主要涉及交易主體的資格問(wèn)題，即該主體是否具有交易權(quán)利的資格。如果專利交易主體不合格，或者其主體資格存在缺陷，則可能直接導(dǎo)致專利交易行為無(wú)效。由于專利交易方式的多樣性特征，決定了專利交易主體具有相對(duì)多元性的特點(diǎn)，包括專利賣方(主要是專利權(quán)利人)與買方、專利許可方與受許方、專利出資方與接受方、專利出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人等多種權(quán)利主體。實(shí)踐表明，在具體的專利交易活動(dòng)過(guò)程中，通常絕大多數(shù)專利權(quán)利主體并不直接參與交易，而是委托具有專業(yè)知識(shí)及職業(yè)資格的第三人代為實(shí)施交易。這無(wú)形中提高了專利交易主體的專業(yè)素養(yǎng)及具有專業(yè)知識(shí)的第三人的職業(yè)道德要求。

二、交易客體的特殊性

專利自身的特性從根本上決定了專利交易客體的特殊性，除了無(wú)形性與法定壟斷性之外，還存在以下幾個(gè)方面顯著矛盾性特征:

1. 專利交易客體信息的永續(xù)性與其法律效力的時(shí)空有效性的矛盾。專利技術(shù)作為一種知識(shí)信息，不可能在完全隔斷歷史聯(lián)系的情況下產(chǎn)生，具有"永續(xù)性"。法律對(duì)專利權(quán)的法律效力在時(shí)空間范圍予以一定的限制;

2. 交易客體的確定性與客體自身權(quán)利保護(hù)范圍的相對(duì)不確定性的矛盾。專利交易主體以明確的交易客體為前提。由于界定專利權(quán)的保護(hù)范圍具有現(xiàn)實(shí)的難度，涉及交易的專利權(quán)利保護(hù)范圍具有相對(duì)的不確定性;

3. 交易客體成本維護(hù)的特定性與交易主體力爭(zhēng)低廉的交易總成本之間的矛盾。專利維護(hù)成本具有相對(duì)的特定性，主要有以下四方面組成:市場(chǎng)主體自身內(nèi)部成本、專利自身維護(hù)成本、專利司法與行政維權(quán)成本、專利社會(huì)成本。專利交易主體會(huì)盡量控制交易成本，而從專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)與管理的任何環(huán)節(jié)，其成本難以預(yù)見與控制，如果沒有專利交易反而會(huì)增加權(quán)利主體對(duì)專利權(quán)的維護(hù)成本，出現(xiàn)利潤(rùn)的負(fù)值，從而與市場(chǎng)主體創(chuàng)造利益而取得專利權(quán)的初衷背道而馳。加上專利存在著無(wú)形損耗，從整體上其價(jià)值趨于遞減的格局，因而產(chǎn)生交易客體成本維護(hù)的特定性與交易主體力爭(zhēng)低廉的交易總成本之間的矛盾。

三、交易的高難度與高風(fēng)險(xiǎn)性

正如上述專利交易主體與客體存在的諸多特殊性，以及專利法律狀態(tài)相對(duì)不確定性、專利法律保護(hù)效力的相對(duì)彈性、專利權(quán)能與載體的兩次分離陛等特征，導(dǎo)致專利交易過(guò)程中的高難度與高風(fēng)險(xiǎn)陛。

1.專利法律狀態(tài)直接事關(guān)專利權(quán)有效性及穩(wěn)定性，但它具有相對(duì)不確定性的特征，五極有可能導(dǎo)致即期利益與遠(yuǎn)期利益都面臨著受損的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于專利期權(quán)交易，還應(yīng)關(guān)注專利申請(qǐng)環(huán)節(jié)的極大不確定性，除了被依法駁回申請(qǐng)，還可能因?qū)＠暾?qǐng)文件撰寫存在缺陷致使本該獲得授權(quán)而沒能獲得授權(quán)，或本該獲得高質(zhì)量的專利卻獲得相對(duì)低價(jià)值的專利;

2.專利所有權(quán)與使用權(quán)具體權(quán)能及其各項(xiàng)具體權(quán)能與有形載體雙重性的相互分離，加劇專利交易過(guò)程的高難度與高風(fēng)險(xiǎn)性。前者導(dǎo)致專利交易的可復(fù)制性與可傳播性，能在不同的時(shí)空間滿足不同市場(chǎng)主體的需要;后者體現(xiàn)為專利交易不依托于有形載體。專利價(jià)值的不穩(wěn)定性與損耗性且難以準(zhǔn)確評(píng)估，及專利交易主體之間信息不對(duì)稱等多重原因，加上專利顯著的附加值，致使具有顯著專業(yè)性的專利交易過(guò)程中更容易誘發(fā)侵權(quán)與被侵權(quán)，因而加劇專利交易過(guò)程中難以預(yù)估的高難度與高風(fēng)險(xiǎn)。

專利交易存在哪些風(fēng)險(xiǎn)

專利交易的風(fēng)險(xiǎn)大體上分為三種：

1、技術(shù)泄密的風(fēng)險(xiǎn)：

專利技術(shù)因?yàn)槠洫?dú)特性，往往具有一定的秘密性，一個(gè)好的創(chuàng)意，一個(gè)好的方案，往往都具有足夠的價(jià)值。而一旦對(duì)外公開，或者被他人獲取，則存在泄密的風(fēng)險(xiǎn)。這也是很多發(fā)明人所擔(dān)心的，一個(gè)技術(shù)一旦被他人知曉，是否會(huì)被盜用，甚至變?yōu)樗说某晒?/p>

2、資金無(wú)法回收的風(fēng)險(xiǎn)：

對(duì)于交易者，如果是涉及金錢交易，就會(huì)擔(dān)心，資料給出去后，會(huì)不會(huì)無(wú)法收到錢。特別是一些機(jī)構(gòu)采用先給貨，然后先給錢的方式。這樣，有些機(jī)構(gòu)就不能及時(shí)付款，造成資金無(wú)法回收的風(fēng)險(xiǎn)。這種在專利幫人撰寫的領(lǐng)域比較多，對(duì)于一些撰寫者，存在資金收不到的風(fēng)險(xiǎn)。專利轉(zhuǎn)讓交易中，也存在這種風(fēng)險(xiǎn)。

3、收款辦事不力的風(fēng)險(xiǎn)：

對(duì)于一些付款找人辦事的人而言，辦事不力是其風(fēng)險(xiǎn)。辦事不力的因素很難一概而論，受到多種因素影響。這里所要談的就是那種，收了錢，然后消失，或者是收了錢，犯下明顯錯(cuò)誤卻還要不斷隱瞞這種。因?yàn)閷＠珜?、申?qǐng)、轉(zhuǎn)讓，這些都需要專利局審查最后予以官方確認(rèn)，這個(gè)過(guò)程少則一周，長(zhǎng)一點(diǎn)需要幾年，而這個(gè)過(guò)程中，一旦出現(xiàn)無(wú)法達(dá)到目的事情，則就產(chǎn)生了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，如專利承諾授權(quán)卻被駁回、專利承諾變更合格卻出現(xiàn)變更不對(duì)導(dǎo)致錯(cuò)過(guò)期限，等等。專利合作開發(fā)，這種不確定因素更多，風(fēng)險(xiǎn)也更大。

中國(guó)專利交易的層次

所謂基于專利法律權(quán)利的交易是指，專利購(gòu)買者購(gòu)買專利的目的是為了運(yùn)用專利的法律權(quán)利直接起訴競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者間接威懾競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而獲得專利許可的籌碼和為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提供支持。很多新崛起的公司在自身專利儲(chǔ)備比較薄弱時(shí)，往往會(huì)采取從外界購(gòu)買專利包的方式以防外來(lái)的專利訴訟和專利許可談判。例如某手機(jī)公司先后從博通、英特爾、微軟購(gòu)買專利的行為，其主要目的也是如此。這類專利專利交易中，購(gòu)買者不是為了專利證書，但主要也不是為了使用或應(yīng)用該等專利技術(shù)，如果是為了使用和應(yīng)用專利技術(shù)，最好的方式是采取成本更低的接受許可方式。

這個(gè)層次的專利交易基本都是專利包的形式，很少有單個(gè)專利的交易，平均單件專利的交易價(jià)格也遠(yuǎn)高于基于專利證書的交易中的單件價(jià)格。