2013年公司法修改調(diào)整之后，對(duì)非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的環(huán)境愈發(fā)寬松，隨著取消了上限70%的限制后，越來(lái)越多的出資方選擇以知識(shí)產(chǎn)權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資進(jìn)行出資，尤其是那些手握一技之長(zhǎng)的，以技術(shù)出資既能吸引到投資，享受到一些政策上的便利，客觀上也算是順應(yīng)了目前的形勢(shì)，促進(jìn)了技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。

    而實(shí)務(wù)中，專(zhuān)利權(quán)的出資在無(wú)形資產(chǎn)出資中占據(jù)著較大的比重，專(zhuān)利技術(shù)的運(yùn)用以及市場(chǎng)對(duì)其的價(jià)值評(píng)估也越來(lái)越成熟，使得公司在設(shè)立層面更為靈活，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化更為便捷，加速了市場(chǎng)的吸收。當(dāng)然，作為新生事物，專(zhuān)利權(quán)的出資也催生了各式各樣的新型問(wèn)題。

   一、專(zhuān)利權(quán)資本的不穩(wěn)定性

    不同于貨幣出資或是其余實(shí)物、土地使用權(quán)等出資的簡(jiǎn)單、穩(wěn)定、直接，專(zhuān)利權(quán)因其存續(xù)期限、無(wú)效宣告、技術(shù)迭代、權(quán)利許可、市場(chǎng)仿冒等因素，專(zhuān)利權(quán)的出資固有著出資資本的不穩(wěn)定性，與公司資本穩(wěn)定之需求有著天然的矛盾。故對(duì)于專(zhuān)利權(quán)的出資，穩(wěn)固、控制其資本穩(wěn)定性顯得尤為重要。

    一般而言，在面對(duì)專(zhuān)利權(quán)出資時(shí)，需要對(duì)其完成資產(chǎn)評(píng)估、辦理專(zhuān)利權(quán)變更登記、制定章程規(guī)制等正常手續(xù)。然而基于專(zhuān)利權(quán)資本的不穩(wěn)定性，還應(yīng)當(dāng)從其固有的屬性和特點(diǎn)出發(fā)，對(duì)出資的專(zhuān)利權(quán)某些方面作出重點(diǎn)梳理與審查，并可設(shè)置一些限制性、保護(hù)性的措施，以免在公司設(shè)立時(shí)即影響到目標(biāo)公司以及其余的發(fā)起人的權(quán)益。公司資本的不穩(wěn)定性還將損害交易對(duì)象、損害債權(quán)人的利益，進(jìn)一步的對(duì)市場(chǎng)的秩序造成沖擊，故將專(zhuān)利權(quán)資本的不穩(wěn)定性維持、限制在最小的范圍內(nèi)是公司設(shè)立、發(fā)展、成熟階段中必不可少的環(huán)節(jié)。

   二、專(zhuān)利權(quán)資本的前期審查

    為了確保專(zhuān)利權(quán)出資的穩(wěn)定性，在前期專(zhuān)利權(quán)資本進(jìn)入目標(biāo)公司之前，即需要作出細(xì)致的審查，主要集中在以下幾個(gè)方面：

    應(yīng)當(dāng)審查專(zhuān)利權(quán)的權(quán)屬，這是專(zhuān)利權(quán)出資的根本，但審查方式的不同亦會(huì)帶來(lái)迥異的結(jié)論。常規(guī)的審查一般集中于專(zhuān)利權(quán)屬證書(shū)、最新交納年費(fèi)憑證等文件。但需要注意的一點(diǎn)是，最能體現(xiàn)專(zhuān)利即時(shí)法律狀態(tài)的是專(zhuān)利登記簿副本。在專(zhuān)利取得授權(quán)時(shí)，專(zhuān)利證書(shū)上載明的內(nèi)容與專(zhuān)利登記簿是一致的，但在專(zhuān)利授權(quán)之后，專(zhuān)利的法律狀態(tài)變更僅在專(zhuān)利登記簿上記載，單獨(dú)查閱專(zhuān)利證書(shū)上的內(nèi)容是無(wú)法真實(shí)反映專(zhuān)利權(quán)的實(shí)時(shí)法律狀態(tài)的，故在審查專(zhuān)利證書(shū)的建議進(jìn)一步的審查專(zhuān)利登記薄副本。

    在權(quán)屬審查中，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注專(zhuān)利權(quán)是否存在權(quán)屬糾紛，即是否涉及職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，或有委托開(kāi)發(fā)、合作開(kāi)發(fā)的情形。若有上述情形，則專(zhuān)利權(quán)屬是處于不穩(wěn)定狀態(tài)的。尤其是職務(wù)發(fā)明這方面，實(shí)務(wù)中涉案事實(shí)認(rèn)定復(fù)雜，爭(zhēng)議頗大。比如南京偉思醫(yī)療公司訴南京麥瀾德醫(yī)公司等專(zhuān)利權(quán)權(quán)屬糾紛案，該案件的訴訟從南京中院至江蘇省高院直至最高院，離職員工的種種規(guī)避手段被層層識(shí)破，最終確認(rèn)了訴爭(zhēng)專(zhuān)利證書(shū)上記載的發(fā)明人并非實(shí)際發(fā)明人，作出了職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定。故不論出資主體是公司還是個(gè)人，均需了解清楚專(zhuān)利權(quán)的由來(lái)，其與發(fā)明人之間的關(guān)系，各自對(duì)專(zhuān)利技術(shù)方案作出的貢獻(xiàn)，是否簽署有相關(guān)協(xié)議等等。

    還需要審查專(zhuān)利權(quán)的價(jià)值性。

    有些專(zhuān)利權(quán)可能因沒(méi)有按照規(guī)定繳納年費(fèi)等原因被依法終止，被終止的專(zhuān)利已屬于現(xiàn)有技術(shù)，用于出資沒(méi)有任何意義。對(duì)于正常繳納年費(fèi)的專(zhuān)利，同樣需要審查其剩余的權(quán)利期限。發(fā)明專(zhuān)利的有效期為20年，實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的期限則為10年，從專(zhuān)利的申請(qǐng)日開(kāi)始計(jì)算其期限。超過(guò)期限的，則不再保護(hù)，該專(zhuān)利技術(shù)也就失去其原有的商業(yè)價(jià)值了。專(zhuān)利權(quán)的剩余有效期對(duì)應(yīng)著其商業(yè)價(jià)值，專(zhuān)利剩余的有效期限越短，其相應(yīng)的商業(yè)價(jià)值也就越低。

    除了關(guān)注專(zhuān)利權(quán)的期限特性外，若所涉的專(zhuān)利正處于無(wú)效宣告程序中，那么在無(wú)效結(jié)果出來(lái)前，該專(zhuān)利權(quán)是處于極不穩(wěn)定的狀態(tài)，隨時(shí)可能被無(wú)效后一文不值。故在接受專(zhuān)利權(quán)投資之前，需要了解其是否處于無(wú)效宣告程序之中。

    另，專(zhuān)利權(quán)是否進(jìn)行過(guò)專(zhuān)利許可，對(duì)專(zhuān)利權(quán)的價(jià)值有著顯著的影響，在出資前權(quán)利人必須披露相關(guān)的權(quán)利許可情形。眾所周知，專(zhuān)利許可分為如下三種方式：獨(dú)占許可，指除被許可人之外，包括權(quán)利人在內(nèi)的第三方均不得在許可期限內(nèi)實(shí)施專(zhuān)利；排他許可，指除被許可人、許可人之外，任何第三方不得在許可期限內(nèi)實(shí)施專(zhuān)利；普通許可，指被許可人有權(quán)在許可期限內(nèi)實(shí)施專(zhuān)利，許可人在許可期限可以自行實(shí)施專(zhuān)利，也有權(quán)許可第三方在許可期限內(nèi)實(shí)施專(zhuān)利。因此在出資前，先行了解專(zhuān)利權(quán)是否進(jìn)行過(guò)專(zhuān)利許可，對(duì)于專(zhuān)利出資入股意義重大，如專(zhuān)利權(quán)人已經(jīng)對(duì)外給予過(guò)獨(dú)占許可或排他許可，并已進(jìn)行過(guò)備案的，則不應(yīng)再接受該專(zhuān)利權(quán)的出資；如給予的是普通許可，則需要審查具體許可的內(nèi)容、對(duì)象，據(jù)此作出評(píng)估，該專(zhuān)利許可是否會(huì)影響自己的商業(yè)利益，影響市場(chǎng)布局。

    三、專(zhuān)利權(quán)資本內(nèi)容的實(shí)質(zhì)審查

    很多專(zhuān)利技術(shù)，并沒(méi)有看上去那么美好，不能被一張權(quán)屬證書(shū)所迷惑，還是需要對(duì)專(zhuān)利的內(nèi)容進(jìn)行分析，做好研判。其中，既要結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)（包括國(guó)內(nèi)外的技術(shù)文獻(xiàn)，尤其是國(guó)外的一些文獻(xiàn)資料和產(chǎn)品）分析專(zhuān)利是否有真正的價(jià)值，還要從專(zhuān)利本身分析，是否存在新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等方面的缺陷，從而評(píng)估專(zhuān)利是否有被宣告無(wú)效的可能性。尤其是實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)，由于不做實(shí)質(zhì)審查，單憑授權(quán)很難判定專(zhuān)利權(quán)是否穩(wěn)固，此時(shí)就需要專(zhuān)利權(quán)人附帶提供出專(zhuān)利權(quán)的評(píng)價(jià)報(bào)告，以進(jìn)一步校核。出于在專(zhuān)利的授權(quán)階段，代理人撰寫(xiě)時(shí)為了能夠獲得授權(quán)通過(guò)，往往會(huì)以犧牲專(zhuān)利的質(zhì)量為代價(jià)，那么就需要目標(biāo)公司審核專(zhuān)利權(quán)利要求書(shū)內(nèi)容與其意欲獲得的技術(shù)方案是否一致，有無(wú)在撰寫(xiě)上存在偏差，以免最后出現(xiàn)竹籃打水一場(chǎng)空的情況。

    （一）、從內(nèi)容上判斷專(zhuān)利的價(jià)值大小。

先提一個(gè)審查技巧，有個(gè)比較簡(jiǎn)單的判斷方式，即看專(zhuān)利被無(wú)效的次數(shù)多少。一件專(zhuān)利被無(wú)效的次數(shù)越多，表明越多人想突破專(zhuān)利封鎖，使其成為現(xiàn)有技術(shù)可以利用，那么就說(shuō)明該專(zhuān)利價(jià)值越高。

    從專(zhuān)利內(nèi)容本身評(píng)估的話(huà)，可以從現(xiàn)有技術(shù)的檢索情況、技術(shù)方案的落實(shí)程度、專(zhuān)利文件的撰寫(xiě)方式、有無(wú)進(jìn)行過(guò)布局等進(jìn)行評(píng)判。好的專(zhuān)利，可以原汁原味的反映客觀的技術(shù)方案，能夠在獲得授權(quán)的前提下盡可能的擴(kuò)大保護(hù)范圍，減少技術(shù)特征。相反，寫(xiě)的越是細(xì)致的專(zhuān)利，則越是容易被規(guī)避，價(jià)值大大降低。

    （二）、是否侵犯在先權(quán)利

    須知擁有專(zhuān)利權(quán)，并不代表專(zhuān)利的實(shí)施不侵犯他人權(quán)益。很多人有這樣的誤區(qū)，遭受侵權(quán)指控時(shí)，第一反應(yīng)是我也有專(zhuān)利，使用自己的專(zhuān)利怎么會(huì)侵權(quán)？

事實(shí)上，是否侵權(quán)與有無(wú)專(zhuān)利權(quán)完全是兩回事，完全是兩套不同的判定標(biāo)準(zhǔn)，只要符合了侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)即侵權(quán)，是否有專(zhuān)利權(quán)在所不問(wèn)。故在接受專(zhuān)利出資前，對(duì)于所屬行業(yè)、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所涉的專(zhuān)利應(yīng)適當(dāng)進(jìn)行了解。當(dāng)然，如能檢索出相應(yīng)的基礎(chǔ)專(zhuān)利、同類(lèi)專(zhuān)利則效果更佳。

    （三）、地域范圍

    專(zhuān)利保護(hù)具有地域性，在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)的專(zhuān)利一般在國(guó)外是不受保護(hù)的。因此目標(biāo)公司的產(chǎn)品有出口的規(guī)劃的，一般還需要做專(zhuān)利的國(guó)際申請(qǐng)或是直接向出口地申請(qǐng)。在產(chǎn)品出口地提前做好專(zhuān)利的布局，否則出口的產(chǎn)品極易被搶占市場(chǎng)，甚至可能遭受到專(zhuān)利侵權(quán)的指控。

四、專(zhuān)利權(quán)資本的出資制約

好的專(zhuān)利雖然極具商業(yè)價(jià)值，但如若存續(xù)期限較短，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)壽命也較短；又如實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，則需時(shí)時(shí)擔(dān)心競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的無(wú)效沖擊，加大了公司運(yùn)營(yíng)專(zhuān)利資本的難度。正因?qū)＠麢?quán)的各項(xiàng)不穩(wěn)定性因素，對(duì)于接受專(zhuān)利權(quán)出資的目標(biāo)公司，以及其他發(fā)起股東將會(huì)承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。而專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性對(duì)于公司資本充實(shí)又十分重要，專(zhuān)利權(quán)價(jià)值的突然縮水將帶來(lái)諸多問(wèn)題，更為甚者，如出資人主觀上即帶著惡意出資，作出一些隱瞞的話(huà)，會(huì)對(duì)目標(biāo)公司、其他發(fā)起人、債權(quán)人的利益造成極大的傷害。

那么為了規(guī)避上述風(fēng)險(xiǎn)，除了對(duì)出資的專(zhuān)利權(quán)作出以上審查外，還應(yīng)采取其他措施進(jìn)一步的保護(hù)目標(biāo)公司、其他發(fā)起人及債權(quán)人。

    （一）、專(zhuān)利權(quán)資本評(píng)估重啟制度

    即各出資方可在出資協(xié)議中約定，出資后一定期限內(nèi)（一般兩年內(nèi)，或者每隔一定的年限），對(duì)專(zhuān)利權(quán)的價(jià)值重新進(jìn)行評(píng)估，由專(zhuān)利權(quán)出資人對(duì)專(zhuān)利權(quán)資本價(jià)值的縮水承擔(dān)無(wú)限的資本補(bǔ)充責(zé)任，在必要時(shí)可調(diào)整專(zhuān)利權(quán)資本的相應(yīng)份額，甚至當(dāng)專(zhuān)利權(quán)價(jià)值發(fā)生重大貶損時(shí)，如專(zhuān)利權(quán)出資人未能及時(shí)補(bǔ)充注資的，則削減該股東的股權(quán)比例，對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)重新進(jìn)行調(diào)整。

公司法的修訂，使得股東出資認(rèn)繳與實(shí)繳時(shí)限上的分離，當(dāng)專(zhuān)利權(quán)出資人在實(shí)繳出資的時(shí)間點(diǎn)與其認(rèn)繳的時(shí)間點(diǎn)存在較長(zhǎng)的時(shí)限差時(shí)，需要在實(shí)繳前對(duì)專(zhuān)利權(quán)的價(jià)值重新作出評(píng)估，以再次確認(rèn)專(zhuān)利權(quán)的價(jià)值。如實(shí)繳時(shí)專(zhuān)利權(quán)價(jià)值發(fā)生重大變化導(dǎo)致減值明顯的，那么專(zhuān)利權(quán)出資人應(yīng)當(dāng)立即補(bǔ)足減少部分的資本，或削減其對(duì)應(yīng)的出資份額，目標(biāo)公司同時(shí)需要辦理減資手續(xù)。

    （二）、專(zhuān)利權(quán)資本的保值措施

    1、專(zhuān)利權(quán)權(quán)屬轉(zhuǎn)移手續(xù)的辦理

    根據(jù)《專(zhuān)利法》第10條規(guī)定，轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利權(quán)的，應(yīng)向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)登記并公告。轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。專(zhuān)利權(quán)的出資在登記后才發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移的效力，整個(gè)出資程序方始完成。目標(biāo)公司在接受專(zhuān)利權(quán)出資時(shí)，應(yīng)第一時(shí)間辦理好權(quán)利轉(zhuǎn)移的手續(xù)。

    2.提前做好專(zhuān)利檢索、審查工作

    關(guān)于專(zhuān)利權(quán)的價(jià)值，要有一個(gè)精準(zhǔn)評(píng)判相對(duì)比較困難，但可以通過(guò)一系列輔助式的分析，基本確定其價(jià)值區(qū)間。比如，可以對(duì)專(zhuān)利權(quán)的技術(shù)方案及相關(guān)內(nèi)容實(shí)施檢索，審查其是否趨近于現(xiàn)有技術(shù)，有無(wú)足夠的創(chuàng)新點(diǎn)；另可從權(quán)利本身出發(fā)，了解其是否為基礎(chǔ)專(zhuān)利，可否進(jìn)行多次專(zhuān)利挖掘；從商務(wù)角度來(lái)看，可結(jié)合該技術(shù)方案，就技術(shù)使用的可替代性、前沿性、適用性、延展性進(jìn)行分析，判斷是否值得使用、投資。

    通過(guò)上述的輔助工作，能基本判斷專(zhuān)利權(quán)的價(jià)值以及后續(xù)遭受貶損的可能性，為可能導(dǎo)致穩(wěn)定性變化的各種情形進(jìn)行預(yù)判和指導(dǎo)。

    3、鞏固專(zhuān)利價(jià)值

    可圍繞出資專(zhuān)利作出專(zhuān)利延伸、進(jìn)行專(zhuān)利布局，做好專(zhuān)利防御工作，使得他人無(wú)法輕易繞過(guò)該專(zhuān)利體系而實(shí)施相關(guān)的技術(shù)方案，真正將技術(shù)占有轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)占有，鞏固和提升專(zhuān)利的價(jià)值。

    4、保密措施

    專(zhuān)利技術(shù)的實(shí)施，除了技術(shù)方案本身，一般還會(huì)配套有相應(yīng)的實(shí)施技巧，甚至權(quán)利人在確保授權(quán)的前提下，會(huì)將最優(yōu)化方案予以保留，不寫(xiě)入說(shuō)明書(shū)之中。故目標(biāo)公司需要做好各方面的保密措施，杜絕技術(shù)方案等技術(shù)內(nèi)容的外泄。與專(zhuān)利權(quán)出資人及相關(guān)能接觸到具體的人員簽訂保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議等，有效避免因技術(shù)人員辭職、跳槽等他項(xiàng)因素導(dǎo)致的商業(yè)秘密外泄，降低專(zhuān)利權(quán)資本的價(jià)值。

    5、靈活維權(quán)，確立市場(chǎng)主導(dǎo)地位

    對(duì)于那些實(shí)施公司專(zhuān)利技術(shù)、侵犯專(zhuān)利權(quán)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手們，也并非是一棍打死，交給訴訟解決所有問(wèn)題的。在前期階段可先行著眼于共同拓展市場(chǎng)，以期產(chǎn)品得到市場(chǎng)認(rèn)可與接受；待得在市場(chǎng)中站穩(wěn)腳跟后，可著力于維權(quán)，逐步清掃對(duì)手，制止第三方的制造、銷(xiāo)售行為，最終達(dá)到確立市場(chǎng)地位的目的。

    具體可通過(guò)商務(wù)談判、專(zhuān)利侵權(quán)警告、專(zhuān)利訴訟等方式逐級(jí)展開(kāi)。當(dāng)然，若對(duì)專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性無(wú)一定的把握，不應(yīng)隨意發(fā)動(dòng)訴訟，可以訴訟為手段進(jìn)行施壓，迫使對(duì)方協(xié)商和解，讓出一部分市場(chǎng)份額或是讓渡部分利益。否則如對(duì)方提起專(zhuān)利無(wú)效宣告致使專(zhuān)利權(quán)被無(wú)效的話(huà)，專(zhuān)利權(quán)價(jià)值會(huì)立刻崩潰。

   四、結(jié)語(yǔ)

    我們正逐步走向知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，科技在經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中日益發(fā)揮著第一生產(chǎn)力的作用。專(zhuān)利權(quán)出資作為產(chǎn)業(yè)資本的投資形式，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需求 ,也是知識(shí)資本運(yùn)作的重要組成部分。雖然專(zhuān)利權(quán)出資有著天然的穩(wěn)定性問(wèn)題，但相較于其在市場(chǎng)化過(guò)程中的作用和意義而言，顯然是瑕不掩瑜的。專(zhuān)利權(quán)的出資完美的促成了技術(shù)與資本的融合，給技術(shù)的發(fā)展提供了優(yōu)質(zhì)的環(huán)境。而現(xiàn)今隨著貿(mào)易戰(zhàn)的持續(xù)升級(jí)，市場(chǎng)對(duì)技術(shù)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新的渴求上升到了全新的階段，專(zhuān)利權(quán)資本的運(yùn)營(yíng)也將愈加凸顯并發(fā)揮出重要作用。

轉(zhuǎn)自: 專(zhuān)利權(quán)出資