專利布局是指企業(yè)綜合產(chǎn)業(yè)、市場和法律等因素，對專利進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，涵蓋了企業(yè)利害相關(guān)的時間、地域、技術(shù)和產(chǎn)品等維度，構(gòu)建嚴(yán)密高效的專利保護(hù)網(wǎng)，最終形成對企業(yè)有利格局的專利組合。

作為專利布局的成果，企業(yè)的專利組合應(yīng)該具備一定的數(shù)量規(guī)模，保護(hù)層級分明、功效齊備，從而獲得在特定領(lǐng)域的專利競爭優(yōu)勢。

專利布局是產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要手段，其實在產(chǎn)品立項之前就需要進(jìn)行專利分析和專利布局，尋找合適的技術(shù)方案，確保設(shè)計出的產(chǎn)品有自主知識產(chǎn)權(quán)，避免專利侵權(quán)。但是早期的專利評估，會比較粗略，大致看看你想要投入開發(fā)的產(chǎn)品有沒有同質(zhì)化的產(chǎn)品專利。專利申請時，外觀專利和實用新型比較容易通過的，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的能力也不強(qiáng)，發(fā)明專利最難通過，保護(hù)效果也最好。但是發(fā)明專利目前也是最難申請的。所以，本章節(jié)的內(nèi)容都是針對發(fā)明專利。

首先來看看，專利是什么？專利（patent)從字面上講，專利即是指專有的利益和權(quán)利。專利一詞來源于拉丁語Litterae patentes，意為公開的信件或公共文獻(xiàn)，是中世紀(jì)的君主用來頒布某種特權(quán)的證明，后來指英國國王親自簽署的獨(dú)占權(quán)利證書。專利是世界上最大的技術(shù)信息源，據(jù)實證統(tǒng)計分析，專利包含了世界科技技術(shù)信息的90%-95%。

授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型，除了應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性，還應(yīng)當(dāng)具備：適度揭露性。

適度揭露(adequate disclosure)的定義：為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，國家賦予發(fā)明人獨(dú)占的利益，而發(fā)明人則需充份描述其發(fā)明的結(jié)構(gòu)與運(yùn)用方式，以便利他人在取得發(fā)明人同意或?qū)＠狡谥?，能夠?qū)嵤┐税l(fā)明，或是透過專利授權(quán)實現(xiàn)發(fā)明或者再利用再發(fā)明。如此，一個有價值的發(fā)明能對社會、國家發(fā)展有所貢獻(xiàn)。

每一個產(chǎn)品都包含了多項技術(shù)，每一項技術(shù)都有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)組織負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作，比如3G、4G再到5G，USB type-C等技術(shù)，都有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)組織。一般大公司都會派人參與到這些標(biāo)準(zhǔn)組織中，推動自己的技術(shù)方案寫入標(biāo)準(zhǔn)，同時在這些技術(shù)方案涉及的領(lǐng)域布局專利。一旦自己的技術(shù)方案被寫入標(biāo)準(zhǔn)，相應(yīng)的專利就很容易成為核心專利，所有用到這項專利的企業(yè)都必須交專利費(fèi)。就像國內(nèi)的手機(jī)廠商，都必須給高通交專利費(fèi)，因為高通在4G和5G領(lǐng)域有很多核心專利。

對于一些初創(chuàng)公司，沒有足夠的資源參與標(biāo)準(zhǔn)組織，怎么布局專利呢？專利布局首先要進(jìn)行專利分析，了解業(yè)界已經(jīng)有了哪些專利。利用專利的公開性，我們就可以知道哪些事情，別人已經(jīng)想到，已經(jīng)試過，已經(jīng)成功。站在巨人的肩膀上，更容易成功。

專利布局可以通過專題進(jìn)行，也可以在產(chǎn)品立項之前專門通過一個預(yù)研項目進(jìn)行。首先通過專利網(wǎng)站檢索出產(chǎn)品涉及的技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)有哪些專利？這些專利的權(quán)利要求（保護(hù)點）是什么？然后再選擇合適的技術(shù)方案，避開這些專利的保護(hù)點，對于無法避開的專利，需要研究如何取得專利授權(quán)，避免產(chǎn)品發(fā)布后面臨專利侵權(quán)風(fēng)險。國內(nèi)專利查詢可以上專利檢索及分析網(wǎng)站查詢，歐洲的專利可以上
https://worldwide.espacenet.com/查詢。

專利分析時可以做一個表格，包含專利名稱、發(fā)明人、申請日期、有效期和權(quán)利要求等。然后再分析技術(shù)方案涉及的標(biāo)準(zhǔn)文檔，通過專利分析表格和標(biāo)準(zhǔn)文檔，就能很快得出結(jié)論：產(chǎn)品的技術(shù)方案是否有專利風(fēng)險。如果有專利風(fēng)險，就需要想辦法獲得授權(quán)。獲得授權(quán)有兩種方式，一種是直接授權(quán)，一種是間接授權(quán)。直接授權(quán)就是找專利發(fā)明人獲取授權(quán)。間接授權(quán)就是從已經(jīng)獲取授權(quán)的公司購買產(chǎn)品，間接獲得授權(quán)。

通過分析，如果發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品的技術(shù)方案在業(yè)界還沒有使用過，沒有專利風(fēng)險。那就要抓緊進(jìn)行專利布局，確保產(chǎn)品發(fā)布之前向?qū)＠痔峤粚＠暾埼募?。因為產(chǎn)品發(fā)布時就相當(dāng)于對產(chǎn)品涉及的技術(shù)方案進(jìn)行了事實披露，這之后再去申請專利，就很難通過。專利布局最重要的是產(chǎn)生有創(chuàng)意的Idea，在專利分析的基礎(chǔ)上，借用一些創(chuàng)新方法：比如頭腦風(fēng)暴和TRIZ理論等，能夠快速的進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)新。

對于沒有撰寫過專利文件的公司，建議通過代理機(jī)構(gòu)來申請專利。因為撰寫專利里面的權(quán)利要求需要有豐富的經(jīng)驗。與代理機(jī)構(gòu)合作很簡單，只需要提供專利Idea和說明書給代理機(jī)構(gòu)即可。

如何讓開發(fā)者產(chǎn)生專利

對于缺乏知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)的公司，建議先有量，再有質(zhì)。先把專利布局搞成全員運(yùn)動，讓員工對專利形成條件反射，然后再去提升專利的質(zhì)。

（1）先把專利做成一場運(yùn)動

可以通過配套的管理方法來鼓勵專利申請。利用KPI和即時激勵引導(dǎo)員工全員參與專利布局。每個開發(fā)者才在開發(fā)中的創(chuàng)新才是專利真正的源頭，需要全員都有專利意識。如何把發(fā)動全員參與專利布局？總共分三步走：

第一步，把專利做成KPI，形成全員專利布局的態(tài)勢。把專利變成一種常態(tài)。甚至，有些技術(shù)預(yù)研項目的交付目標(biāo)，就是交付專利。

第二步，建立一個完善的，幫助員工輸出專利的平臺。要保持知識產(chǎn)權(quán)方面的持續(xù)積累，大量資金和人員的投入是第一位的。在整個研發(fā)流程中，需要關(guān)注如何幫助員工取得專利。

第三步，績效和激勵機(jī)制。有效的激勵機(jī)制是實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)積累的保證，對于提出專利Idea的員工，可以設(shè)置豐厚的獎金。可以在公司內(nèi)部設(shè)置專利墻， 對于重要專利的發(fā)明人，在專利墻上進(jìn)行宣傳和表揚(yáng)。這種榮譽(yù)感可以激發(fā)研發(fā)人員進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性。對于普通的專利，只要通過Idea評審，就會給予現(xiàn)金獎勵。

（2）專利勢頭起來之后，開始優(yōu)化體制，提升質(zhì)量。

人人專利，每個項目都挖掘?qū)＠＿@個勢頭起來之后，很多人就會為了專利而專利?？赡軙a(chǎn)生一大堆的垃圾專利。于是，先固化，再僵化，再優(yōu)化的絕招，又一次運(yùn)用到專利上面來了。

當(dāng)專利數(shù)量上來以后，通過改板激勵機(jī)制進(jìn)行引導(dǎo)，不再追求專利數(shù)量，開始追求，專利的質(zhì)量。在專利的評審方法上，也嚴(yán)格要求創(chuàng)新性、可舉證性等等。專利考核，不但考核數(shù)量，同時考核，申請成功率。

（3）把專利做進(jìn)開發(fā)流程。

我們曾經(jīng)在一個產(chǎn)品的問題上面，苦苦找不到解決答案。一個問題攻關(guān)2年多，嘗試了各種手段，都沒有進(jìn)展。后來，就在用相關(guān)的設(shè)計，去找一些專利，希望得到一些啟示。后來通過這些專利給我們的啟發(fā)，不但解決了問題，同時還找到創(chuàng)新點，發(fā)明了自己的專利。通過供應(yīng)商了解友商的解決措施，通過專利的反查、規(guī)避業(yè)界專利的風(fēng)險，并挖掘出新的專利。

一般我們通常是碰到糾紛或者問題之后才細(xì)致的研究專利，如圖5.34所示:

一般公司的專利接觸時間軸

我們把專利布局放在整個開發(fā)環(huán)節(jié)的總體設(shè)計階段。是希望大家在總體設(shè)計階段，就可以通過反查對手的專利，在設(shè)計階段能夠借鑒到競爭對手的方案。在設(shè)計階段就需要考慮到規(guī)避專利糾紛。同時在產(chǎn)品設(shè)計中，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)布局。另外專利是充分公開的，可以通過別人的專利內(nèi)容得到很多思路和啟發(fā)。

初創(chuàng)公司應(yīng)該注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

初創(chuàng)公司的產(chǎn)品，還是應(yīng)該找到自己的創(chuàng)新點，這樣才有東西可保護(hù)。而不是簡單的做別人做過的事情。通常對于科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)來說，創(chuàng)業(yè)期的工作是艱難的，可能很多創(chuàng)業(yè)人都無暇顧及到知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，但是這并不是放棄知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的理由。權(quán)利一旦失去，后果將不堪設(shè)想。

萬燕VCD的案例來進(jìn)行說明：大多數(shù)80在90年代初期應(yīng)該都聽過一句廣告詞世界上第一臺VCD誕生的地方---萬燕，但是萬燕的存活期也僅僅不到一年，為什么？不可否認(rèn)萬燕是真真正正第一個做出VCD的廠家，其老總在研究了MPEG2的相關(guān)技術(shù)后，對其進(jìn)行改進(jìn)，形成了當(dāng)時風(fēng)靡全國，并且具有中國特色的VCD產(chǎn)業(yè)，但是在隨后的市場上，我們更多的聽到的是新科，愛多，先科等等其他牌子的VCD，唯獨(dú)沒有萬燕，為什么呢？據(jù)了解，萬燕的首批量產(chǎn)機(jī)出來后，大部分被其他廠家買去進(jìn)行解剖仿造。就這樣帶動了一批VCD廠商的出現(xiàn)。但是萬燕沒有轍，為什么？時隔多年后，記者采訪當(dāng)時萬燕的老板江萬勐，也承認(rèn)未申請VCD技術(shù)的相關(guān)專利是其失敗的主要原因。

④ 需要做知識產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險評估，避免產(chǎn)品出來之后，被下架，那么前期的所有投入，都付之東流。如同，例如國產(chǎn)大量扭扭平衡車在美國因為專利侵權(quán)被全面下架。

專利布局的模式

1.路障式布局

路障式布局是指將實現(xiàn)某一技術(shù)目標(biāo)之必需的一種或幾種技術(shù)解決方案申請專利，形成路障式專利的布局模式。

路障式布局的優(yōu)點是申請與維護(hù)成本較低，但缺點是給競爭者繞過己方所設(shè)置的障礙留下了一定的空間，競爭者有機(jī)會通過回避設(shè)計突破障礙，而且在己方專利的啟發(fā)下，競爭者研發(fā)成本較低。只有當(dāng)技術(shù)解決方案是實現(xiàn)某一技術(shù)主題目標(biāo)所必需的，競爭者很難繞開它，回避設(shè)計必須投入大量的人力財力時，才適宜用這種模式。

采用這種模式進(jìn)行布局的企業(yè)必須對某特定技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新狀況有比較全面、準(zhǔn)確的把握，特別是對競爭者的創(chuàng)新能力有較多的了解和認(rèn)識。該模式較為適合技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)在阻擊申請策略中采用。

例如，高通公司布局了CDMA的基礎(chǔ)專利，使得無論是WCDMA、TD-SCDMA，還是CDMA2000的3G通信標(biāo)準(zhǔn)，都無法繞開其基礎(chǔ)專利這一路障型專利。再如，蘋果公司針對手機(jī)及電腦觸摸技術(shù)進(jìn)行的專利布局，也給競爭者回避其設(shè)計設(shè)置了很大的障礙。

2.城墻式布局

城墻式布局是指將實現(xiàn)某一技術(shù)目標(biāo)之所有規(guī)避設(shè)計方案全部申請專利，形成城墻式系列專利的布局模式。

城墻式布局可以抵御競爭者侵入自己的技術(shù)領(lǐng)地，不給競爭者進(jìn)行規(guī)避設(shè)計和尋找替代方案的任何空間。

當(dāng)圍繞某一個技術(shù)主題有多種不同的技術(shù)解決方案，每種方案都能夠達(dá)到類似的功能和效果時，就可以使用這種布局模式形成一道圍墻，以防止競爭者有任何的縫隙可以用來回避。

例如，若用A方法能制造某產(chǎn)品，就必須考慮制造同一產(chǎn)品的B方法、C方法等，具體的例子是，從 微生物發(fā)酵液中提取到某一活性物質(zhì)，就必須考慮通過化學(xué)全合成、從天然物中提取以及半合成或結(jié)構(gòu)修飾等途徑得到該活性物質(zhì)，然后將這幾種途徑的方法一一申請專利，這就是城墻式布局。

3.地毯式布局

地毯式布局是指將實現(xiàn)某一技術(shù)目標(biāo)之所有技術(shù)解決方案全部申請專利，形成地毯式專利網(wǎng)的布局模式。

這是一種寧可錯置一千，不可漏過一件的布局模式。采用這種布局，通過進(jìn)行充分的專利挖掘，往往可以獲得大量的專利，圍繞某一技術(shù)主題形成牢固的專利網(wǎng)，因而能夠有效地保護(hù)自己的技術(shù)，阻止競爭者進(jìn)入。一旦競爭者進(jìn)入，還可以通過專利訴訟等方式將其趕出自己的保護(hù)區(qū)。這種布局模式的缺點是需要大量資金以及研發(fā)人力的配合，投入成本高，并且在缺乏系統(tǒng)的布局策略時容易演變成為專利而專利，容易出現(xiàn)專利泛濫卻無法發(fā)揮預(yù)期效果的情形。

這種專利布局模式比較適合在某一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)擁有較強(qiáng)的研發(fā)實力，各種研發(fā)方向都有研發(fā)成果產(chǎn)生，且期望快速與技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)相抗衡的企業(yè)在專利網(wǎng)策略中使用，也適用于專利產(chǎn)出較多的電子或半導(dǎo)體行業(yè)，但不太適用于醫(yī)藥、生物或化工類行業(yè)。

例如，IBM的專利布局模式就是地毯式布局的典型代表，IBM在任何ICT技術(shù)類目中，專利申請的數(shù)量和質(zhì)量都名列前茅，每年靠大量專利即可取得豐厚的許可轉(zhuǎn)讓收益，而無需巧取豪奪、興師動訴。IBM被稱為創(chuàng)造價值的藝術(shù)家。

4.叢林式專利布局

叢林式專利布局也有稱此種布局為糖衣式，就像糖衣一樣與基礎(chǔ)專利如影隨形，就像大樹周圍的叢林環(huán)繞在基礎(chǔ)專利的四周，進(jìn)不來也出不去。此種布局可以分成兩種情況：一是基礎(chǔ)性專利掌握在競爭對手的手中，那么就可以針對該專利技術(shù)申請大量的外圍專利，用多個外圍專利來包圍競爭對手的基礎(chǔ)專利，就像大樹周圍的灌木叢一樣。這樣就可以有效的阻遏競爭對手的基礎(chǔ)專利向四周拓展，從而極大的削弱對手基礎(chǔ)專利的價值。必要的時候，還可以通過與競爭對手的專利交叉許可來換取對手的基礎(chǔ)專利的授權(quán)。二是當(dāng)基礎(chǔ)專利掌握在我們手中的時候，就不要忘了在自己的基礎(chǔ)專利周圍搶先布置叢林專利，把自己的基礎(chǔ)專利嚴(yán)密的保護(hù)起來，不給對手實施這種專利布局的機(jī)會。

專利布局其實并無太固定的格式與規(guī)則，基本原則是根據(jù)整個市場的專利狀況、自身的專利狀況包括財力、人力以及相關(guān)因素的綜合考慮進(jìn)行合理的規(guī)劃。前述各種專利布局并未囊括所有類型，也不可能做到這一點，各種基本的專利布局之間可以進(jìn)行各種組合或變形，從而形成一個專利防護(hù)網(wǎng)。優(yōu)質(zhì)的專利防護(hù)網(wǎng)應(yīng)該具有嚴(yán)密、有層次感且性能價格比優(yōu)越的特點。所謂嚴(yán)密就是密不透風(fēng)，不給對手以可乘之機(jī)，這不是說專利越多就越嚴(yán)密，更重要的是質(zhì)量的把握，對于技術(shù)研發(fā)方向的研判。否則，可能是一大堆專利，然而大部分屬于垃圾專利之類，如同一群散兵游勇、一觸即潰，那就起不到防護(hù)或遏制的作用；所謂有層次感就是要有戰(zhàn)略縱深，形成一個多層次的防護(hù)網(wǎng)，富有深度，是立體的而不是扁平的，需要將各種專利布局策略有效的組合起來；性能價格比優(yōu)越其實非常能夠體現(xiàn)智慧的，就是以同樣的費(fèi)用與投入產(chǎn)出最大的效益，這無疑是非?？简炄说闹腔鄣摹?yōu)秀的防護(hù)網(wǎng)應(yīng)該有兩個功能，一個是防護(hù)自身的專利或非專利技術(shù)不受侵犯，二是能夠成為攻擊競爭對手的根據(jù)。這個網(wǎng)做得越好，其發(fā)揮的作用就越大。

案例：以下案例摘錄自《知乎：企業(yè)應(yīng)該如何進(jìn)行專利布局？——專利話題下的優(yōu)秀答主林炮勤》

• 形成專利組合的一種方法是從項目全局出發(fā)，用一個圖表示就是：

這種布局的方式關(guān)注的是專利布局的全面性，從垂直方向上和布局廣度上進(jìn)行專利申請。

例如，Nest推出的第一款產(chǎn)品是溫控器，第二款產(chǎn)品是煙霧探測器。

從Nest的專利布局可以看出它們所采取的申請策略就是比較典型的項目全局式，具體布局如下：

1. 最上層的人機(jī)交互類專利：包括了智能溫控器、探測器的外形設(shè)計和圖形界面設(shè)計。溫控器本身具備多種傳感功能，這其中包括對住所入住率(occupancy)的監(jiān)測、對溫度和濕度的監(jiān)測，還包括對紅外能量的監(jiān)測（利用PIR傳感器判斷是否有人占據(jù)空間）和光線的監(jiān)測（太陽光照射）等。在軟件上，設(shè)備提供了用戶友好的安裝引導(dǎo)界面和圖形化的用戶操作界面；在硬件上，智能溫控器包括了環(huán)形控制盤(旋轉(zhuǎn)操作)、觸摸式顯示屏(按壓操作)、以及菲涅爾蓋板(通過其擴(kuò)大感測范圍)等。

2. 中間層的數(shù)據(jù)處理類專利：包括了無線操作、分布式計算、云端管理等。溫控器可實現(xiàn)分布式安裝并連接至服務(wù)器進(jìn)行注冊，每一個溫控器都具備一定的計算處理能力，并可分配計算任務(wù)。對于探測器而言，云端可進(jìn)行安全判斷并發(fā)送危險提醒，探測器與探測器之間可以進(jìn)行溝通（如房間里的探測器會通知客廳的探測器去提醒主人：房間內(nèi)感測到危險信號）。

3. 最底層的后臺智能算法類專利：通過各種先進(jìn)且完善的算法，Nest能在和用戶不斷的交互中進(jìn)行自我學(xué)習(xí)、訓(xùn)練和改進(jìn)，從而主動地為用戶提供最優(yōu)化的溫度調(diào)節(jié)環(huán)境。一方面，系統(tǒng)會對住所的環(huán)境進(jìn)行熱力學(xué)模擬（這些數(shù)據(jù)可能來自于入住房間的網(wǎng)絡(luò)接入、用電量情況、郵政編碼位置的天氣預(yù)報等），從而提供全天24小時的預(yù)測；另一方面，系統(tǒng)會主動學(xué)習(xí)并適應(yīng)用戶的環(huán)境需求。例如，用戶在星期一、星期二連續(xù)兩天在早上10點鐘出門上班，在星期三系統(tǒng)會自動調(diào)節(jié)早上10點鐘為節(jié)能溫控模式。

由于從最底層到最上層，Nest都作了非常完備的專利布局，因此對于后來者而言，要避開Nest所構(gòu)建的專利壁壘，就比較困難了。